투자계약

투자 권유 및 상담

투자자와 투자일임 계약을 체결하기 위해서는 숙지하고 체크해야 할 서면 자료를 미리 일반투자자에게 교부하여야 합니다. 투자일임계약 권유문서를 교부받은 고객은 교부 확인증에 날인을 합니다.

증권사 계좌개설

거래를 하기 위한 증권사를 선택합니다. 증권 계좌를 개설하고 주문대리인을 오르카 투자자문으로 설정합니다. 주문대리인 지정시 1년 동안 유지되며 종료일 1개월 전부터 연장할 수 있습니다.

투자일임 계약

계약서를 작성하고 서명날인하여 고객이 1부, 회사가 1부를 보관합니다.

투자운용

투자전략 수립

투자자 사전 정보 파악으로 적합한 상품을 추천하고 운용을 시작합니다. 운용이 시작되면 시장의 움직임에 대응할 수 있는 다양한 액션 시나리오를 수립합니다.

투자전략 실행

시장의 움직임에 따라 미리 시나리오 대로 수립했던 전략을 실행합니다.

투자보고

투자성과 분석 및 평가

고객에게 투자성과 평가 방법에 대해 사전에 설명하고 운용 결과에 대해 설명합니다.

보고서 교부

투자일임보고서는 투자 시작일부터 분기 1회 이상 고객이 정한 수단으로 교부됩니다.

투자종료

중도해지 및 만기해지

계약기간 중에 해지될 경우 중도해지라 하며 그 시점을 기준으로 투자일임재산을 평가하여 정산을 하게 됩니다. 만기해지의 경우 계약기간이 종료되어 해지되는 것을 말하며 사전에 계약 연장 의사를 확인하게 됩니다.

수수료 정산

투자일임수수료는 성과수수료를 부과합니다. 고객의 투자일임재산이 평가 시점을 기준으로 투자금액보다 클 때, 이를 정산대상 손익으로 산정하여 요율을 적용합니다. 정산기준일로부터 3영업일 이내에 납부하시면 됩니다.

  • It ain’t over till it’s over

    끝날 때까지 끝난 게 아니다.

    Yogi Berra 메이저리그 사상 최고의 포수